Горячая линия бесплатной юридической помощи:
Москва и область:
Москва И МО:
+7(499) 110-93-26 (бесплатно)
Санкт-Петербург и область:
СПб и Лен.область:
+7 (812) 317-74-92 (бесплатно)
Регионы (вся Россия):
8 (800) 550-95-86 (бесплатно)

Периодичность проведения оценки рисков

Приложение 6. (обязательное) Форма реестра недопустимых рисков структурного подразделения Реестр недопустимых рисков структурного подразделения

Структурное
подразделение
_________________________________________________

Профессия
(должность)

Код
опасности

Описание
опасности

Категория
риска

Предлагаемые
меры по управлению рисками

(дата)
( подпись)
(ФИО)

Методологии управления ИТ-рисками

Высокие технологии позволяют не только повысить эффективность бизнес-процессов, но и могут стать источником колоссального ущерба.

Поэтому ИТ-рисками необходимо управлять также, как и традиционными бизнес-рисками. Управление ИТ-рисками состоит из их периодической оценки и выполнения мероприятий по снижению выявленных рисков до приемлемого уровня. При этом величины выявленных рисков используются для определения размеров разумных инвестиций в информационную безопасность.

– планирование и организация работ;

– идентификация опасностей;

– оценка риска;

– разработка рекомендаций по уменьшению риска.

Содержание и основные требования к каждому этапу анализа риска определены в п.4.2-4.5.

4.1.2. Каждый этап анализа риска следует оформлять в соответствии с требованиями п.6.

4.3.1. Основные задачи этапа идентификации опасностей – выявление и четкое описание всех источников опасностей и путей (сценариев) их реализации. Это ответственный этап анализа, так как не выявленные на этом этапе опасности не подвергаются дальнейшему рассмотрению и исчезают из поля зрения.

4.3.2. При идентификации следует определить, какие элементы, технические устройства, технологические блоки или процессы в технологической системе требуют более серьезного анализа и какие представляют меньший интерес с точки зрения безопасности.

4.3.3. Для идентификации опасностей рекомендуется применять методы, изложенные в п. Методы проведения анализа риска.3.

– перечень нежелательных событий,

– описание источников опасности, факторов риска, условий возникновения и развития нежелательных событий (например, сценариев возможных аварий);

– предварительные оценки опасности и риска1.

– решение прекратить дальнейший анализ ввиду незначительности опасностей или достаточности полученных предварительных оценок2;

– решение о проведении более детального анализа опасностей и оценки риска;

– выработка предварительных рекомендаций по уменьшению опасностей.

____________

1 Например, при идентификации опасности, при необходимости, могут быть представлены показатели опасности применяемых веществ, оценки последствий для отдельных сценариев аварий и т.п.

2 В этом случае под идентификацией опасностей подразумевается анализ или оценка опасностей

Пример 1. Применение метода качественного анализа опасности

В таблице представлены фрагмент результатов анализа опасности и работоспособности цеха холодильно-компрессорных установок. В процессе анализа для каждой установки, производственной линии или блока определяются возможные отклонения, причины и рекомендации по обеспечению безопасности. При характеристике каждого возможного отклонения используются ключевые слова «нет”, “больше”, “меньше”, “так же как”, “другой”, “иначе чем”, “обратный” и т.п. В таб.

Отклонения, имеющие повышенные значения критичности, далее рассматривались более детально, в том числе при построении сценариев аварийных ситуаций и количественной оценки риска.

Периодичность проведения оценки рисков

Таблица 3

Перечень отклонений при применении метода изучения опасности и работоспособности компрессорного узла цеха холодильно-компрессорных установок

(фрагмент результатов)

Ключевое слово Отклонение Причины Последствия В Т К Рекомендации
меньШЕ Нет потока вещества 1.Разрыв трубопровода Выброс аммиака 2 4 6 Установить систему аварийной сигнализации
2.Отказ в системе э/питания Опасности нет 3 1 4 Повысить надежность системы резервирования
БОЛЬШЕ ПОВЫШЕНИЕ ДАВЛЕНИЯ НАГНЕТАНИЯ КОМПРЕССОРА 3.Закрыт нагнетательный вентиль Разрушение компрессора и выброс аммиака 1 2 3 Заменить реле давления, предохранитель-

ный и обратные клапана

4.Отсутствует или недостаточная подача воды на конденсатор Как в п.3 1 2 3
5.Наличие большого количества воздуха в конденсаторе Образование взрывоопасной смеси 1 3 4
ПОВЫШЕНИЕ ТЕМПЕРАТУРЫ НАГНЕТАТЕЛЬ-

НОГО КОМПРЕССОРА

6.Нет протока воды через охлаждаемую рубашку компрессора Разрушение компрессора с выбросом аммиака 1 2 3 Установить реле температуры на компрессорах ВД и НД,
7.Чрезмерный перегрев паров аммиака на всасывании Как в п.6 1 2 3
МЕНЬШЕ ПОНИЖЕНИЕ ДАВЛЕНИЯ ВСАСЫВАНИЯ 8.Повышенная производитель-

ность компрессора

Опасности нет 1 1 2 Проверить реле давления

Пример 2. Анализ «деревьев отказов и событий».

Пример дерева событий для количественного анализа различных сценариев аварий на установке переработки нефти представлен на рис.2. Цифры рядом с наименованием события показывают условную вероятность возникновения этого события. При этом вероятность возникновения инициирующего события (выброс нефти из резервуара) принята равной 1.

Предлагаем ознакомиться:  Рыночная и кадастровая оценка земельных участков
Прекращение горения или ликвидация аварии
0,02
Факельное горение струи
0,04 Разрушение соседнего оборудования
0,02
с Мгновенным воспламенением
0,05 ЭФФЕКТА «ДОМИНО» НЕТ
0,001
«Огненный шар»
0,01 Разрушение соседнего оборудования
0,009
выброс нефти Ликвидация аварии
1,0 0,35
Нет воспламенения
0,45
Отсутствие источника
Без мгновенного воспламенения 0,10
0,95 Пожар пролива
0,10
Воспламенение нефти
0,50
Горение или взрыв облака
0,40

Рис. 2. «Дерево событий» аварий на установке первичной переработки нефти.

Пример дерева отказа1, используемого для анализа причин возникновения аварийных ситуаций при автоматизированной заправке емкости приведен на рис.3. Структура дерева отказа включает одно головное событие (авария, инцидент), которое соединяется с набором соответствующих нижестоящих событий (ошибок, отказов, неблагоприятных внешних воздействий), образующих причинные цепи (сценарии аварий).

Для связи между событиями в «узлах» деревьев используются знаки «И» и «ИЛИ». Логический знак «И» означает, что вышестоящее событие возникает при одновременном наступлении нижестоящих событий (соответствует перемножению их вероятностей для оценки вероятности вышестоящего события). Знак «ИЛИ» означает, что вышестоящее событие может произойти вследствие возникновения одного из нижестоящих событий.

______________

1 В отечественной литературе встречаются и иные наименования этого дерева: дерево отказов, дерево неполадок, дерево происшествий и т.п.

Пролив горючего (переполнения емкости) по причине излишне продолжительной работы насосов из-за их неотключения вовремя
или
Команда на отключение не поступила Команда на отключение не осуществлена
и
САВД не выдала команды Оператор не выдал команды
или
Оператор не пытался
или отключить насосы
или
Отказ средств передачи сигналов Отказ средств выдачи сигналов Оператор не среагировал на отказ САВД Оператор не смог отключить насосы вовремя
или и или или или
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13

Рис.3. «Дерево отказа» заправочной операции.

Так, дерево, представленная на рис. 3, имеет промежуточные события (прямоугольники), тогда как в нижней части дерева кругами с цифрами показаны постулируемые исходные события-предпосылки, наименования и нумерация которых приведены в табл. 4.

Таблица 4. Исходные события дерева отказа (рис.3).

Наименование событий или состояний модели

Вероятность события Pi

1 Система автоматической выдачи дозы (САВД) оказалась отключенной (ошибка контроля исходного положения) 0,0005
2 Обрыв цепей передачи сигнала от датчиков объема дозы 0,00001
3 Ослабление сигнала выдачи дозы помехами (нерасчетное внешнее воздействие) 0,0001
4 Отказ усилителя-преобразователя сигнала выдачи дозы 0,0002
5 Отказ расходомера 0,0003
6 Отказ датчика уровня 0,0002
7 Оператор не заметил световой индикации о неисправности САВД (ошибка оператора) 0,005
8 Оператор не услышал звуковой сигнализации об отказе САВД (ошибка оператора) 0,001
9 Оператор не знал о необходимости отключения насоса по истечении заданного времени 0,001
10 Оператор не заметил индикации хронометра об истечении установленного времени заправки 0,004
11 Отказ хронометра 0,00001
12 Отказ автоматического выключателя электропривода насоса 0,00001
13 Обрыв цепей управления приводом насоса 0,00001

Анализ дерева отказа позволяет выделить ветви прохождения сигнала к головному событию (в нашем случае на рис.3 их три), а так же указать связанные с ними

минимальные пропускные сочетания,

минимальные отсечные сочетания.

Минимальные пропускные сочетания это набор исходных событий – предпосылок (отмечены цифрами), обязательное (одновременное) возникновение которых достаточно для появления головного события (аварии). Для «дерева», отображенного на рис.3, такими событиями и/или сочетаниями являются: {12}, {13}, {1·7}, {1·8}, {1·9}, {1·10}, {1·11}, {2·7}, {2·8}, {2·9}, {2·10}, {2·11}, {3·7}, {3·8}, {3·9}, {3·10}, {3·11}, {4·7}, {4·8}, {4·9}, {4·10}, {4·11}, {5·6·7}, {5·6·8}, {5·6·9}, {5·6·10}, {5·6·11}.

Используются главным образом для выявления «слабых мест».

{1·2·3·4·5·12·13}, {1·2·3·4·6·12·13}, {7·8·9·10·11·12·13}.

Используются главным образом для определения наиболее эффективных мер предупреждения аварии.

Пример 3. Распределение потенциального территориального риска

Распределение потенциального территориального риска, показывающего максимальное значение частоты поражения человека от возможных аварий для каждой точки площадки объекта и прилегающей территории, показано на рис. 4. Цифрами у изолиний указана частота смертельного поражения человека за один год (при условии его постоянного местонахождения в данной точке).

Рис. 4. Распределение потенциального риска по территории вблизи объекта, на котором возможны аварии с крупным выбросом токсичных веществ. Цифрами у изолиний показано значение частоты гибели человека (1/год), А – граница зон поражения людей, рассчитанных для сценариев аварии с одинаковой массой выброса по всем направлениям ветра, Б – зона поражения для отдельного сценария при заданном направлении ветра.

Программа аудитов на _________год


оценка соответствия СУОТ политике и
целям в области ОТ, требованиям СТБ
18001 и требованиям к СУОТ, разработанным
и внедрённым предприятием;

Предлагаем ознакомиться:  Сроки специальной оценки условий труда


подтверждение того, что СУОТ внедрена
эффективно и поддерживается в рабочем
состоянии;


определение возможных и/или необходимых
областей для улучшения.

_______________________________________________

*
Цели программы аудитов уточняются при
ежегодном планировании.

Должностное
лицо, структурное подразделение

Руководитель

группы
аудиторов

Проверяемые
элементы СУОТ и месяц проведения

4.2

4.3.1

4.3.2

4.3.3

4.3.4

4.4.1

4.4.2

4.4.3

4.4.4

4.4.5

4.4.6

4.4.7

4.5.1

4.5.2

4.5.3

4.5.4

4.6

1

2

Главный
инженер ___________________________ ______________________

(подпись)
(ФИО)

«____»__________200__г.

4.2. Планирование и организация работ

– определить анализируемый опасный производственный объект и дать его общее описание;

– описать причины и проблемы, которые вызвали необходимость проведения анализа риска;

– подобрать группу исполнителей для проведения анализа риска;

– определить и описать источники информации об опасном производственном объекте;

– указать ограничения исходных данных, финансовых ресурсов и другие обстоятельства, определяющие глубину, полноту и детальность проводимого анализа риска;

– четко определить цели и задачи проводимого анализа риска;

– обосновать используемые методы анализа риска;

– определить критерии приемлемого риска.

4.2.2. Для обеспечения качества анализа риска следует использовать знание закономерностей возникновения и развития аварий на опасных производственных объектах. Если существуют результаты анализа риска для подобного опасного производственного объекта или аналогичных технических устройств, применяемых на опасном производственном объекте, то их можно применять в качестве исходной информации. Однако при этом следует показать, что объекты и процессы подобны, а имеющиеся отличия не будут вносить значительных изменений в результаты анализа.

4.2.3. Цели и задачи анализа риска могут различаться и конкретизироваться на разных этапах жизненного цикла опасного производственного цикла.

– выявление опасностей и априорная количественная оценка риска с учетом воздействия поражающих факторов аварии на персонал, население, имущество и окружающую природную среду;

Периодичность проведения оценки рисков

– обеспечение учета результатов при анализе приемлемости предложенных решений и выборе оптимальных вариантов размещения опасного производственного объекта, применяемых технических устройств, зданий и сооружений опасного производственного объекта с учетом особенностей окружающей местности, расположения иных объектов и экономической эффективности;

– обеспечение информацией для разработки инструкций, технологического регламента и планов ликвидации (локализации) аварийных ситуаций на опасном производственном объекте;

– оценка альтернативных предложений по размещению опасного производственного объекта или техническим решениям.

– выявление опасностей и оценка последствий аварий, уточнение оценок риска, полученных на предыдущих этапах функционирования опасного производственного объекта;

– проверка соответствия условий эксплуатации требованиям промышленной безопасности,

Периодичность проведения оценки рисков

– разработка и уточнение инструкций по вводу в эксплуатацию (выводу из эксплуатации).

– проверка соответствия условий эксплуатации требованиям промышленной безопасности;

– уточнение информации об основных опасностях и рисках (в том числе при декларировании промышленной безопасности);

– разработка рекомендаций по организации деятельности надзорных органов;

– совершенствование инструкций по эксплуатации и техническому обслуживанию, планов ликвидации (локализации) аварийных ситуаций на опасном производственном объекте;

– оценка эффекта изменения в организационных структурах, приемах практической работы и технического обслуживания в отношении совершенствования системы управления промышленной безопасностью.

независимая оценка пожарного риска

4.2.4. При выборе методов анализа риска следует учитывать цели, задачи анализа, сложность рассматриваемых объектов, наличие необходимых данных и квалификацию привлекаемых для проведения анализа специалистов. Приоритетными в использовании являются методические материалы, согласованные или утвержденные Госгортехнадзором России или иными федеральными органами исполнительной власти.

4.2.5. На этапе планирования выявляются управленческие решения, которые должны быть приняты, а также требующиеся для этого исходные и выходные данные.

4.2.6. Основным требованием к выбору или определению критерия приемлемого риска является его обоснованность и определенность. При этом критерии приемлемого риска могут задаваться нормативной документацией, определяться на этапе планирования анализа риска и/или в процессе получения результатов анализа.

Критерии приемлемого риска следует определять исходя из совокупности условий, включающих определенные требования безопасности и количественные показатели опасности. Условие приемлемости риска может выражаться в виде условий выполнения определенных требований безопасности, в том числе количественных критериев.

– нормы и правила промышленной безопасности или иные документы по безопасности в анализируемой области;

– сведения о произошедших авариях, инцидентах и их последствиях;

– опыт практической деятельности;

Скачать документ бесплатно

– социально-экономическая выгода от эксплуатации опасного производственного объекта;

Утверждаю План аудита


оценка соответствия СУОТ политике и
целям в области ОТ, требованиям СТБ
18001 и требованиям к СУОТ, разработанным
и внедрённым предприятием;

  • Цели
    программы аудитов уточняются при
    ежегодном планировании

Дата
проведения аудита

Проверяемое
должностное лицо, структурное
подразделение

Область
аудита (проверяемые элементы СУОТ

Критерии
аудита (на соответствие чему проводить
аудит)

Руководитель
группы по аудиту; аудиторы

Руководитель
группы по аудиту ____________ ___________________
________________________

Предлагаем ознакомиться:  Допрос свидетеля в суде по уголовному делу

(дата)
(подпись)
(ФИО)

СОГЛАСОВАНО

______________________________________________________________________________

Руководитель
проверяемого подразделения (подпись,
ФИО)

«_____»_____________________200__г.

Примеры применения методов анализа опасности и оценки риска

____________

Таблица 3

______________

Периодичность проведения оценки рисков

– частоты утечки нефти в год;

– ожидаемых среднегодовых площадей разливов и потерь нефти от аварий;

– ожидаемого ущерба (как суммы ежегодных компенсационных выплат за загрязнение окружающей среды и стоимости потерянной нефти).

На рис.5 представлено распределение ожидаемого ущерба вдоль трассы нефтепровода.

Rd(L), руб./год

Рис. 5. Распределение ожидаемого ущерба Rd(L) по трассе магистрального нефтепровода (км)

Оценки риска могут быть использованы при обосновании страховых тарифов при страховании ответственности за ущерб окружающей среде от аварий и выработке мер безопасности. В частности, линейные участки нефтепроводов с наиболее высокими показателями риска должны быть приоритетными при проведении внутритрубной диагностики или ремонта трубопроводов.

Контрольный лист внутренней проверки (аудита)

Дата

проведения

аудита

Проверяемое
должностное лицо, структурное
подразделение

Область
аудита (проверяемые элементы СУОТ

Вопрос

Ссылка
на критерии аудита (раздел, пункт и
т.п.)

Фактическое
состояние

Заключение
по результатам проверки

соответствует
( )

не
соответствует (-)

Указания
на возможности улучшения (*)

1
Выполнение необходимых действий по
результатам предыдущих аудитов.

2

3

Периодичность проведения оценки рисков

Аудиторы
_____________ _______________________ _________________________

дата
подпись
ФИО

Проверяемые
представители _____________ _________________
_____________________

дата
подпись
ФИО

_____________
_________________ _____________________

4.5. Разработка рекомендаций по уменьшению риска

4.5.1. Разработка рекомендаций по уменьшению риска является заключительным этапом анализа риска. В рекомендациях представляются обоснованные меры по уменьшению риска, основанные на результатах оценок риска.

4.5.2. Меры по уменьшению риска могут иметь технический и (или) организационный характер. В выборе типа меры решающее значение имеет общая оценка действенности и надежности мер, оказывающих влияние на риск, а так же размер затрат на их реализацию.

4.5.3. На стадии эксплуатации опасного производственного объекта организационные меры могут компенсировать ограниченные возможности для принятия крупных технических мер по уменьшению риска.

Периодичность проведения оценки рисков

4.5.4. При разработке мер по уменьшению риска, необходимо учитывать, что вследствие возможной ограниченности ресурсов, в первую очередь должны разрабатываться простейшие и связанные с наименьшими затратами рекомендации, а также меры на перспективу.

– меры уменьшения вероятности возникновения инцидента,

– меры уменьшения вероятности перерастания инцидента в аварийную ситуацию;

– меры, предусматриваемые при проектировании опасного объекта (например, выбор несущих конструкций, запорной арматуры);

– меры, относящиеся к системам противоаварийной защиты и контроля (например, применение газоанализаторов),

– меры, касающиеся готовности эксплуатирующей организации к локализации и ликвидации последствий аварий.

1) при заданных средствах обеспечить максимальное снижение риска эксплуатации опасного производственного объекта;

2) обеспечить снижение риска до приемлемого уровня при минимальных затратах.

– определить совокупность мер, которые могут быть реализованы при заданных объемах финансирования;

– ранжировать эти меры по показателю «эффективность-затраты»;

– обосновать и оценить эффективность предлагаемых мер.

Протокол несоответствий от «_____»_______________200__г. № ___________

Область
аудита

Критерии
аудита

проверяемые
элементы СУОТ

Установленное
несоответствие

Аудитор
____________
________________________ __________________________________

дата
подпись
ФИО

Руководитель
проверяемого подразделения __________
_______________ ______________

дата
подпись
ФИО

Коррекция
(устранение несоответствия)

Сроки
проведения

дата
подпись
ФИО

Корректирующие
(предупреждающие) действия*

Сроки
проведения

дата
подпись
ФИО

Проверка
выполнения действий по результатам
аудита. Результативность КП и ПД*

__________________________________

*
Заполняется
в случае осуществления корректирующих
и предупреждающих действий.

дата
подпись
ФИО

Журнал регистрации отчётов по внутренним аудитам

п/п

Дата
проведения аудита

Проверяемое
подразделение

Область
аудита (проверяемые элементы СУОТ)

Руководитель
группы по аудиту; аудиторы

Описание
несоответствий и рекомендации по
улучшению

Отметка
об устранении несоответствий, выполнении
корректирующих и предупреждающих
действий, принятия рекомендаций по
улучшению

Сводный отчёт по внутренним аудитам за __________ год

Элемент
СУОТ

Проведено

аудитов

Выявлено
несоответствий

Разработано
корректирующих и предупреждающих
действий

Предложено
рекомендаций по улучшению

фактически

из
них согласно программе аудитов

за
отчётный период, из них

за
отчётный период

из
них выполнено в срок*

за
отчётный период

из
них принято к действию

несоответствий,
фиксирующих наблюдение установленных
форм документов и их ведения

несоответствий,
фиксирующих нарушение установленного
порядка работ по СУОТ

несоответствий,
фиксирующих невыполнение ряда
требований СТБ 18001

из
них устранено в срок*

Структурное
подразделение

4.2

4.3.1

Структурное
подразделение

4.2

4.3.1

4.3.2

Инженер
по охране труда _________________
_________________________ ___________________________

дата
подпись
ФИО

*
Примечание.
В случае неустранения несоответствий,
невыполнения корректирующих и
предупреждающих действий в установленные
сроки указывается причина.

Понравилась статья? Поделиться с друзьями:
Юридическая помощь
Добавить комментарий

;-) :| :x :twisted: :smile: :shock: :sad: :roll: :razz: :oops: :o :mrgreen: :lol: :idea: :grin: :evil: :cry: :cool: :arrow: :???: :?: :!:

Adblock detector